基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
第一條為了規范基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護當事人的合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》）、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規，制定本辦法。
第一章 總則
第一條為了規范基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護當事人的合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》）、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規，制定本辦法。
第二條基金管理公司向特定客戶(hù)募集資金或者接受特定客戶(hù)財產(chǎn)委托擔任資產(chǎn)管理人，由托管機構擔任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運用委托財產(chǎn)進(jìn)行投資的活動(dòng)，適用本辦法。
第三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當遵循自愿、公平、誠信、規范的原則，維護證券市場(chǎng)的正常秩序，保護各方當事人的合法權益，禁止各種形式的利益輸送。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當恪守職責，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，公平對待所有投資人。
資產(chǎn)委托人應當確保委托財產(chǎn)來(lái)源合法，不得損害國家、社會(huì )公共利益和他人合法權益。
第四條資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并獨立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入委托財產(chǎn)。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第五條中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）依照法律、行政法規和本辦法的規定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監督管理。
第六條證券、期貨交易所依照法律、行政法規和本辦法的規定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監督。
第七條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )依據法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定和自律規則，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章 業(yè)務(wù)規范
第八條資產(chǎn)管理人通過(guò)設立資產(chǎn)管理計劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取以下形式：
（一）為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（二）為特定的多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第九條資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當用于下列投資：
（一）現金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品；
（二）未通過(guò)證券交易所轉讓的股權、債權及其他財產(chǎn)權利；
（三）中國證監會(huì )認可的其他資產(chǎn)。
投資于前款第（二）項和第（三）項規定資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計劃稱(chēng)為專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃。
基金管理公司應當設立專(zhuān)門(mén)的子公司，通過(guò)設立專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃開(kāi)展專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第十條符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監會(huì )批準，可以開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
（一）經(jīng)營(yíng)行為規范且最近1年內沒(méi)有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查；
（二）已經(jīng)配備了適當的專(zhuān)業(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（三）已經(jīng)就防范利益輸送、違規承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規則和措施；
（四）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內容以及實(shí)現公平交易的具體措施；
（五）已經(jīng)建立有效的投資監控制度和報告制度，能夠及時(shí)發(fā)現異常交易行為；
（六）中國證監會(huì )根據審慎監管原則確定的其他條件。
基金管理公司開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當設立專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)或者設立專(zhuān)門(mén)的子公司?；鸸芾砉镜淖庸鹃_(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也應當符合前款規定的條件。
第十一條為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣，中國證監會(huì )另有規定的除外。
第十二條為多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應當向符合條件的特定客戶(hù)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計劃。
前款所稱(chēng)符合條件的特定客戶(hù)，是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監會(huì )認可的其他特定客戶(hù)。
第十三條資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過(guò)200人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數量不受限制；客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬(wàn)元人民幣，但不得超過(guò)50億元人民幣；中國證監會(huì )另有規定的除外。
資產(chǎn)管理計劃應當設定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權益。
第十四條資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將委托財產(chǎn)交托管機構進(jìn)行托管。
第十五條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當訂立書(shū)面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權利、義務(wù)和相關(guān)事宜。
資產(chǎn)管理合同的內容與格式由中國證監會(huì )另行規定。
第十六條資產(chǎn)管理人向特定多個(gè)客戶(hù)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計劃，應當編制投資說(shuō)明書(shū)。投資說(shuō)明書(shū)應當真實(shí)、準確、完整，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
投資說(shuō)明書(shū)應當包括以下內容：
（一）資產(chǎn)管理計劃概況；
（二）資產(chǎn)管理合同的主要內容；
（三）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；
（四）投資風(fēng)險揭示；
（五）初始銷(xiāo)售期間；
（六）中國證監會(huì )規定的其他事項。
第十七條為多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應當保證有充足時(shí)間供資產(chǎn)委托人審閱合同內容，并對資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗和投資目的進(jìn)行充分了解，制作客戶(hù)資料表和相關(guān)證明材料留存備查，并應指派專(zhuān)人就資產(chǎn)管理計劃向資產(chǎn)委托人作出詳細說(shuō)明。
第十八條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運用委托財產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權利及義務(wù)，愿意承擔相應的投資風(fēng)險。
第十九條資產(chǎn)管理人可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計劃，或者通過(guò)有基金銷(xiāo)售資格的機構銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計劃。
第二十條為多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應當在投資說(shuō)明書(shū)約定的期限內銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計劃。初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)，滿(mǎn)足本辦法第十三條規定的條件的，資產(chǎn)管理人應當自初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，并自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會(huì )提交驗資報告及客戶(hù)資料表，辦理相關(guān)備案手續。
第二十一條為多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人、銷(xiāo)售機構應當在具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶(hù)交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結算有限責任公司開(kāi)立資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售結算專(zhuān)用賬戶(hù)。
資產(chǎn)管理人應當將資產(chǎn)管理計劃初始銷(xiāo)售期間客戶(hù)的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在資產(chǎn)管理計劃初始銷(xiāo)售行為結束前，任何機構和個(gè)人不得動(dòng)用。
第二十二條資產(chǎn)管理計劃初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)，不能滿(mǎn)足本辦法第十三條規定的條件的，資產(chǎn)管理人應當承擔下列責任：
（一）以其固有財產(chǎn)承擔因初始銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
（二）在初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)后30日內返還客戶(hù)已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
第二十三條資產(chǎn)管理合同應當明確委托財產(chǎn)的投資目標、投資范圍、投資比例和投資策略，采取有效措施對投資風(fēng)險進(jìn)行管理。
委托財產(chǎn)的投資組合應當滿(mǎn)足法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定；參與股票發(fā)行申購時(shí)，單個(gè)投資組合所申報的金額不得超過(guò)該投資組合的總資產(chǎn)，單個(gè)投資組合所申報的股票數量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
第二十四條因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)管理計劃規模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素致使委托財產(chǎn)投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應當按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行及時(shí)調整。
第二十五條資產(chǎn)管理合同存續期間，資產(chǎn)管理人可以根據合同的約定，辦理特定客戶(hù)參與和退出資產(chǎn)管理計劃的手續，由此發(fā)生的合理費用可以由資產(chǎn)委托人承擔。
資產(chǎn)管理計劃每季度至多開(kāi)放一次計劃份額的參與和退出，為單一客戶(hù)設立的資產(chǎn)管理計劃、為多個(gè)客戶(hù)設立的現金管理類(lèi)資產(chǎn)管理計劃及中國證監會(huì )認可的其他資產(chǎn)管理計劃除外。
資產(chǎn)委托人可以通過(guò)交易所交易平臺向符合條件的特定客戶(hù)轉讓其持有的資產(chǎn)管理計劃份額。
第二十六條資產(chǎn)管理計劃份額的登記，由資產(chǎn)管理人負責辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其他機構代為辦理。
第二十七條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應當依照法律法規和中國證監會(huì )的規定，履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報告與信息披露義務(wù)。
第二十八條資產(chǎn)管理人應當根據資產(chǎn)管理計劃的特點(diǎn)在資產(chǎn)管理合同中約定相應的管理費率和托管費率。
資產(chǎn)管理人在設定管理費率、托管費率時(shí)，不得以排擠競爭對手為目的，壓低資產(chǎn)管理計劃的管理費率水平和托管費率水平，擾亂市場(chǎng)秩序。
資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據委托財產(chǎn)的管理情況提取適當的業(yè)績(jì)報酬。固定管理費用和業(yè)績(jì)報酬可以并行收取。
第二十九條資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應當充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況，并就資金和證券資產(chǎn)來(lái)源的合法性做特別說(shuō)明和書(shū)面承諾。
資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托，應當主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險收益特征，并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。
第三十條資產(chǎn)委托人應當遵守法律法規及本辦法的有關(guān)規定，審慎、認真地簽署資產(chǎn)管理合同，并忠實(shí)履行資產(chǎn)管理合同約定的各項義務(wù)。在財產(chǎn)委托期間，不得有下列行為：
（一）隱瞞真相、提供虛假資料；
（二）委托來(lái)源不當的資產(chǎn)從事洗錢(qián)活動(dòng)；
（三）向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂；
（四）要求資產(chǎn)管理人違規承諾收益；
（五）要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費；
（六）要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當利益；
（七）要求資產(chǎn)管理人在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中為其提供配合；
（八）違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；
（九）從事任何有損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權益的活動(dòng)；
（十）法律法規和中國證監會(huì )禁止的其他行為。
第三十一條資產(chǎn)管理人應當了解客戶(hù)的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力，評估客戶(hù)的財務(wù)狀況，向客戶(hù)說(shuō)明有關(guān)法律法規和相關(guān)投資工具的運作市場(chǎng)及方式，充分揭示相關(guān)風(fēng)險。
第三十二條資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應當按照中國證監會(huì )的相關(guān)規定，為委托財產(chǎn)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)用于投資管理的證券賬戶(hù)、期貨賬戶(hù)和資金賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)，以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結算事宜。
資產(chǎn)管理人應當公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，建立有效的異常交易日常監控制度，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數量、交易理由等）進(jìn)行監控，并定期向中國證監會(huì )報告。
嚴格禁止同一投資組合在同一交易日內進(jìn)行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。
第三十三條資產(chǎn)管理人應當主動(dòng)避免可能的利益沖突，對于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應當進(jìn)行說(shuō)明，并向中國證監會(huì )報告。
第三十四條基金管理公司辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。
辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應當報中國證監會(huì )備案。
第三十五條資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
（一）利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當利益、進(jìn)行利益輸送；
（二）利用所管理的特定客戶(hù)資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當利益、進(jìn)行利益輸送；
（三）采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費；
（四）違規向客戶(hù)承諾收益或承擔損失；
（五）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事投資活動(dòng)；
（六）違反資產(chǎn)管理合同的約定，超越權限管理、從事投資活動(dòng)；
（七）通過(guò)報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)站（資產(chǎn)管理人、銷(xiāo)售機構網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計劃；
（八）索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報酬之外的不當利益；
（九）從事內幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當的證券交易活動(dòng)；
（十）法律法規和中國證監會(huì )禁止的其他行為。
第三十六條資產(chǎn)托管人發(fā)現資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應當拒絕執行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報告中國證監會(huì )。
資產(chǎn)托管人發(fā)現資產(chǎn)管理人依據交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應當立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報告中國證監會(huì )。
第三章 監督管理
第三十七條為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應當在5個(gè)工作日內將簽訂的資產(chǎn)管理合同報中國證監會(huì )備案。對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補充，資產(chǎn)管理人應當在變更或補充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內報中國證監會(huì )備案。
第三十八條為多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應當在開(kāi)始銷(xiāo)售某一資產(chǎn)管理計劃后5個(gè)工作日內將資產(chǎn)管理合同、投資說(shuō)明書(shū)、銷(xiāo)售計劃及中國證監會(huì )要求的其他材料報中國證監會(huì )備案。
第三十九條資產(chǎn)管理人應當按照資產(chǎn)管理合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的投資報告，對報告期內委托財產(chǎn)的投資運作等情況做出說(shuō)明。該報告應當由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復核并出具書(shū)面意見(jiàn)。
第四十條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢(xún)委托財產(chǎn)的投資運作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的可能影響客戶(hù)利益的重大事項時(shí)，資產(chǎn)管理人應當及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。
第四十一條基金管理公司應當分析所管理的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合的業(yè)績(jì)表現。在一個(gè)委托投資期間內，若投資目標和投資策略類(lèi)似的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績(jì)表現有明顯差距，應當出具書(shū)面分析報告，由投資經(jīng)理、督察長(cháng)、總經(jīng)理分別簽署后報中國證監會(huì )備案。
第四十二條基金管理公司應當在每季度結束之日起的15個(gè)工作日內，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告，并報中國證監會(huì )備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告應當就公平交易制度執行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績(jì)比較、異常交易行為做專(zhuān)項說(shuō)明，并由投資經(jīng)理、督察長(cháng)、總經(jīng)理分別簽署。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當在每年結束之日起3個(gè)月內，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報告和托管年度報告，并報中國證監會(huì )備案。
第四十三條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當按照法律、行政法規以及中國證監會(huì )的有關(guān)規定，保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會(huì )計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件和資料。
第四十四條證券、期貨交易所應當對同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴格監控，并及時(shí)向中國證監會(huì )報告。
第四章 法律責任
第四十五條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反法律、行政法規及本辦法規定的，中國證監會(huì )及其派出機構對其采取責令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話(huà)、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監管措施。
第四十六條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監會(huì )依照本辦法進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規另有規定的，按照有關(guān)規定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
第四十七條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十八條的規定提取管理費和托管費的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，按照有關(guān)規定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
第四十八條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第（一）項的規定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當利益、進(jìn)行利益輸送的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規定處罰；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第（一）項的規定，利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當利益、進(jìn)行利益輸送的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，按照有關(guān)規定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
第四十九條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，按照有關(guān)規定，采取證券市場(chǎng)禁入措施：
（一）違反本辦法第十條的規定，未經(jīng)中國證監會(huì )批準，擅自從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（二）違反本辦法第十二條的規定，向不符合條件的特定多個(gè)客戶(hù)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計劃；
（三）未按照本辦法第十四條的規定將委托財產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管；
（四）未按照本辦法第十六條的規定編制投資說(shuō)明書(shū)；
（五）違反本辦法第九條、第二十三條的規定，超越投資范圍及投資限制進(jìn)行投資；
（六）未按照本辦法第三十二條的規定公平對待所管理的各類(lèi)資產(chǎn)；
（七）違反本辦法第三十四條的規定，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理相互兼任；
（八）違反本辦法第三十五條第（二）項至第（十）項規定的；
（九）未按照本辦法第二十條、第三十七條、第三十八條的規定辦理備案手續。
第五十條資產(chǎn)委托人違反本辦法第二十九條、第三十條規定的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款。
第五十一條為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計報告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，責令改正，單處或并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，按照有關(guān)規定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
第五章 附則
第五十二條本辦法自2012年11月1日起施行?！痘鸸芾砉咎囟蛻?hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監會(huì )令第74號）同時(shí)廢止。
